ISO45001职业健康安全管理体系认证

　　一、ISO45001职业健康安全管理体系认证概念

　　ISO45001是国际性安全及卫生管理系统验证标准。是原职业健康及安全管理体系（OHSAS18001）的新版本，目的是通过管理减少及防止因意外而导致生命、财产、时间的损失，以及对环境的破坏。

　　是20世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与ISO9000和ISO14000等标准体系一并被称为“后工业化时代的管理方法”。

　　职业健康安全管理体系产生的主要原因是企业自身发展的要求。随着企业规模扩大和生产集约化程度的提高，对企业的质量管理和经营模式提出了更高的要求。企业必须采用现代化的管理模式，使包括安全生产管理在内的所有生产经营活动科学化、规范化和法制化。

　　二、ISO45001职业健康安全管理体系认证作用

　　1、为企业提高职业健康安全绩效提供了一个科学、有效的管理手段；

　　2、有助于推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行；

　　3、使组织的职业健康安全管理由被动强制行为转变为主动自愿行为，提高职业健康安全管理水平；

　　4、有助于消除贸易壁垒；

　　5、对企业产生直接和间接的经济效益；

　　6、将在社会上树立企业良好的品质和形象。

　　三、ISO45001职业健康安全管理体系认证流程

　　1、认证申请及受理

　　(1)申请：申请认证的组织以书面形式向认证机构提出申请，并向认证机构递交以下材料：

　　a.申请认证的范围；

　　b.申请方同意遵守认证要求，提供审核所必要的信息；

　　c.申请方一般简况；

　　d.申请方安全情况简介，包括近两年中的事故发生情况；

　　e.申请方职业健康安全管理体系的运行情况；

　　f.申请方对拟认证体系所适用标准或其他引用文件的说明；

　　g.申请方职业健康安全管理体系文件。

　　(2)受理：认证机构在接到申请认证单位的有效文件后，对其申请进行受理，申请受理的一般条件是：

　　a.申请方具有法人资格，持有有关登记注册证明，具备二级或委托方法人资格也可；

　　b.申请方应按职业健康安全管理体系标准建立了文件化的职业健康安全管理体系；

　　c.申请方的职业健康安全管理体系已按文件的要求有效运行，并至少已做过一次完整的内审及管理评审；

　　d.申请方的职业健康安全管理体系有效运行，一般应将全部要素运行一遍，并至少有3个月的运行记录。

　　(3)合同评审并签定合同：认证机构应就申请方提出的条件和要求进行评审，确保：

　　a.认证机构的各项要求规定明确，形成文件并得到理解；

　　b.认证机构与申请方之间在理解上的差异得到充分的理解；

　　c.针对申请方申请的认证范围、运作场所及某些要求（如申请方使用的语言、申请方认证范围内所涉及的专业等），对本机构的认可业务是否包含申请方的专业领域进行自我评审，若认证机构有能力实施对申请方的认证，双方则可签订认证合同。

　　2、审核策划和准备

　　主要包括确定审核范围、指定审核组长并组成审核组、制定审核计划以及准备审核工作文件等工作内容。

　　审核工作文件主要包括:审核计划、审核检查表、首末次会议签到表、审核记录、不符合报告、审核报告。

　　3、审核的实施

　　职业健康安全管理体系认证审核通常分为两个阶段，即第一阶段审核和第二阶段现场审核。第一阶段审核又由文件审核和第一阶段现场审核两部分组成。

　　(1)文件审核：文件审核的目的是了解受审核方的职业健康安全管理体系文件（主要是管理手册和程序文件）是否符合职业健康安全管理体系审核标准的要求，从而确定是否进行现场审核，同时通过文件审查，了解受审核方的职业健康安全管理体系运行情况，以便为现场审核做准备。

　　(2)第一阶段现场审核：第一阶段现场审核的目的主要是3个：一是在文件审核的基础上，通过了解现场情况收集充分的信息，确认体系实施和运行的基本情况和存在的问题，并确定第二阶段现场审核的重点；二是确定进行第二阶段现场审核的可行性和条件，即通过第一阶段审核，审核组提出体系存在的问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成以后，方可进行第二阶段现场审核；三是现场对用人单位的管理权限、活动领域和限产区域等各个方面加以明确，以便确认前期双方商定的审核范围是否合理。

　　(3)第二阶段现场审核：职业健康安全管理体系认证审核的主要内容是进行第二阶段现场审核，其主要目的是证实受审核方实施了其职业健康安全管理方针、目标，并遵守了体系的各项相应程序；证实受审核方的职业健康安全管理体系符合相应审核标准的要求，并能够实现其方针和目标。通过第二阶段现场审核，审核组要对受审核方的职业健康安全管理体系能否通过现场审核作出结论。

　　4、纠正措施的跟踪与验证

　　现场审核的一个重要结果是发现受审核方的职业健康安全管理体系存在的不符合事项。对这些不符合项，受审核方应根据审核方的要求采取有效的纠正措施，制定纠正措施计划，并在规定时间加以实施和完成。审核方应对其纠正措施的落实和有效性进行跟踪验证。

　　5、证后监督与复评

　　证后监督包括监督审核和管理，对监督审核和管理过程中发现的问题应及时处置，并在特殊情况下组织临时性监督审核。获证单位认证证书有效期为3年，有效期届满时，可通过复评，获得再次认证。

　　(1)监督审核：监督审核是指认证机构对获得认证的单位在证书有效期限内所进行的定期或不定期的审核。其目的是通过对获证单位的职业健康安全管理体系的验证，确保受审核方的职业健康安全管理体系持续地符合职业健康安全管理体系审核标准、体系文件以及法律、法规和其他要求，确保持续有效地实现既定的职业健康安全管理方针和目标，并有效运行，从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的

　　认证证书和认证标志。

　　(2)复评：获证单位在认证证书有效期届满时，应重新提出认证申请，认证机构受理后，重新对用人单位进行的审核称为复评。复评的目的是为了证实用人单位的职业健康安全管理体系持续满足职业健康安全管理体系审核标准的要求，且职业健康安全管理体系得到了很好的实施和保持。

　　四、ISO45001职业健康安全管理体系认证所需条件

　　（1）按ISO45001标准要求建立文件化的职业健康安全管理体系；

　　（2）体系运行3个月以上，覆盖标准的全部17个要素；

　　（3）遵守适用的安全法规，事故率低于同行业平均水平。

　　五、ISO45001职业健康安全管理体系认证所需材料

　　1、有效版本的管理体系文件；

　　2、营业执照复印件或机构成立批文；

　　3、组织的安全生产许可证明；

　　4、生产工艺流程图或服务提供流程图；

　　5、组织机构图；

　　6、适用的法律法规清单；

　　7、地理位置示意图；

　　8、厂区平面布置图；

　　9、生产车间平面布置图；

　　10、重大危险源清单；

　　11、职业健康安全目标、指标和管理方案；

　　12、守法证明。

　　六、ISO45001职业健康安全管理体系认证基本要素

　　1、职业健康安全方针

　　必须经过最高管理者批准，必须包括最高管理者对“遵守法规”和“持续改进”的承诺。

　　2、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

　　辨识危险源时必须考虑：①常规和非常规活动；②所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；③工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。此外危险源辨识还是一个动态的过程，每当工作场所发生变化（如办公地点搬迁等）设备设施（如新购进一台搅拌机）及工艺（如由原来的合成生产改为来料加工）发生改变时，都要对危险源辨识重新进行辨识。

　　3、法规和其他要求

　　至少遵守现行的职业健康安全法律法规和其他要求，并将法律法规的文本进行收集，识别需要遵守或适用的条款。

　　4、目标

　　目标和职业健康安全管理方案通常是用来控制不可容许风险的，目标必须是能够完成的，如果条件允许，目标应当予以量化，以便于考核。（如实现1000天无安全事故、驾驶员持证上岗率100%、重大责任事故为0等）

　　5、职业健康安全管理方案

　　职业健康安全管理方案要与组织的实际情况相适应，并且必须具备职责、权限和完成时间表等要素，否则就不是一个完整的、规范的管理方案。

　　6、结构和职责

　　最高管理者应指定一名管理成员作为管理者代表承担特定职责，管理者代表的职责是负责体系的建立和实施。除管理者代表之外，职业健康安全管理体系还应有一名或几名员工代表，参加协商和沟通。

　　7、培训、意识和能力

　　培训的目的在于提高员工的安全意识，使之具有在安全的前提下完成工作的能力。本要素重点关注的是员工的上岗资质以及安全意识和能力。如驾驶员的驾驶证和上岗证，稽查人员的检查证和执法证，炊事员的健康证等。

　　8、协商和沟通

　　协商沟通的主要内容有：参与风险管理、方针和程序的制定和评审；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；参与职业健康安全事务；了解谁是职业健康安全的员工代表和管理者代表；关于职业健康安全方面的意见和建议。

　　9、文件

　　本要素的主要目的在于建立和保持足够的文件并及时更新，以便起到沟通意图，统一行动的作用，确保职业健康安全管理体系得到充分了解和充分有效地运行。

　　10、文件和资料控制

　　文件和资料的控制主要目的是便于查找，当文件发生变化时要及时传达到员工，保证重要岗位人员的作业手册是最新版本。

　　11、运行控制

　　按照策划的结果进行实施，本要素是职业健康安全管理体系的核心内容，也是不符合报告重点“光顾”的对象。

　　12、运行控制

　　应确定那些与已辨识的、需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险。这应包括变更管理对这些运行与活动，应实施和保持：

　　a) 适合组织及其活动的运行控制措施；组织应把这些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体系之中；

　　b) 对采购的货物、设备和服务相关的控制措施；

　　c) 与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；

　　d) 形成文件的程序，以避免因其如缺乏而可能导致偏离职业健康安全方针和目标；

　　e) 规定的运行准则，以避免因其如缺乏而可能导致偏离职业健康安全方针和目标。

　　13、应急准备和响应

　　应建立、实施并保持一个或多个程序：

　　a) 识别潜在的紧急情况；

　　b) 对此紧急情况做出响应。

　　应对实际的紧急情况做出响应，预防或减少相关职业健康安全不良后果。

　　在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，例如应急服务机构、相邻组织或居民。

　　应定期测试其响应紧急情况的程序，可行时，可让有关的相关方适当参与其中。

　　应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测试和紧急情况发生后。

　　14、应急准备和响应

　　包括两个方面，一是准备，二是响应。如果可能，这些应急程序应当定期进行测试，也就是通常所说的应急预案演练。演练的目的是为了检测预案的可行性。

　　15、

　　（1）绩效测量和监视

　　主要是对运行控制结果进行监测和检查的过程。

　　（2）事故、事件、不符合、纠正和预防措施

　　对在监测或检查时发现不遵守法律法规、制度、流程等方面的行为而采取的纠正、整改措施。

　　（3）记录和记录管理

　　体系运行中的各种记录，记录的作用在于它的可追溯性，也就是平时经常提到的“有据可查”。记录必须规定保存期限和保存地点，记录的管理必须便于检索，即需要查记录时，必须在很快的时间内找到该记录。

　　16、审核

　　此处的审核是指职业健康安全管理体系的内部审核，即自我审核，也称为“第一方审核”，就是通常所说的“内审”，是检验职业健康安全管理体系的运行情况的重要手段。

　　17、管理评审

　　管理评审是最高管理者的职责，一般至少每年进行一次，管理评审的目的是确保职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。通俗地说，管理评审是指组织的某个部门在改进体系的职业健康安全业绩时，需要别的部门的配合、协助，或者是准备购买某种物品而需要使用资金等重大的、涉及面较广的、本部门不能独立完成、需要上级批准的问题的解决过程。